Los investigadores de la Comisión de Bolsa y Valores de EEUU están investigando las redes sociales y las publicaciones en los foros en busca de señales de que el fraude jugó un papel en los vertiginosos cambios bursátiles de GameStop Corp., AMC Entertainment Holdings Inc. y otras compañías, según personas familiarizadas con el asunto. El escrutinio se realiza en conjunto con una revisión de los datos comerciales para evaluar si tales publicaciones eran parte de un esfuerzo manipulador para hacer subir los precios de las acciones, dijeron las fuentes, que solicitaron el anonimato porque la información no es pública. El regulador está específicamente a la caza de información errónea destinada a inclinar indebidamente el mercado, señalaron las personas. Con información de Benjamín Bain y Daniel Avis / Bloomberg.
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La narrativa predominante es que los vendedores en corto de Wall Street se vieron sorprendidos durante las últimas dos semanas cuando los comerciantes minoristas se unieron a través de los foros de mensajes de Reddit y compraron acciones contra las que apostaban los fondos de cobertura. Pero algunos participantes del mercado, incluido el famoso vendedor en corto Carson Block, han comenzado a especular que las contracciones cortas que llevaron a GameStop, AMC y otras acciones a alturas exorbitantes también podrían haber involucrado a inversionistas profesionales que se aprovecharon del frenesí impulsado por Reddit o ayudaron exagerar.
La SEC no ha dicho si hay algo cierto en la teoría de Block, pero la presidenta interina Allison Herren Lee dijo en un comunicado a principios de esta semana que la agencia estaba buscando «el cumplimiento de las obligaciones regulatorias, la divulgación de riesgos adecuada y consistente, y la determinación de si hay algún fraude o ha ocurrido un comportamiento manipulador «.
También existe una creciente preocupación sobre la posibilidad de actividad de bots en el chat de WallStreetBets de Reddit después de que un portavoz del foro le dijo a CBS News que había una «gran cantidad» y que algunas publicaciones estaban siendo bloqueadas por un sistema de moderación automatizado.
Brad Bennett, exjefe de ejecución del regulador de corretaje, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, dijo que los casos que involucran hablar sobre acciones no son fáciles porque a menudo requieren evidencia de que alguien cometió una declaración equivocada material.
«No es un crimen ir a un sitio web y decir: ‘Creo que las acciones van a subir», dijo Bennett. «Si la gente elige seguirte, nada de eso es una violación o un crimen».
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Si bien las acciones de GameStop se han retirado drásticamente esta semana, la presión sobre la SEC está aumentando para descubrir qué sucedió. La senadora Elizabeth Warren, una de las principales críticas de Wall Street en Washington, ha exigido que la SEC investigue los «vaivenes de casino». Tanto la Cámara como el Senado planean celebrar audiencias sobre la manía del mercado, que provocó grandes pérdidas para algunos inversores minoristas y llevó a Robinhood Markets, cuya aplicación fue utilizada por muchos de los comerciantes, a recaudar 3.400 millones de dólares para cubrir las demandas de garantías.
La secretaria del Tesoro, Janet Yellen, también convocó a una reunión de reguladores financieros de Estados Unidos, incluida la SEC.
«La secretaria Yellen cree que la integridad de los mercados es importante y ha solicitado una discusión sobre la volatilidad reciente en los mercados financieros y si las actividades son consistentes con la protección de los inversionistas y los mercados justos y eficientes», dijo el Departamento del Tesoro en un comunicado.
Si bien la SEC no regula las redes sociales ni los foros de mensajes, la agencia ha presentado casos contra personas acusadas de hacer afirmaciones falsas sobre acciones en línea. En un caso en 2000, la agencia persiguió a un joven de 15 años por comprar acciones de micro capitalización y luego promocionarlas antes de venderlas rápidamente para obtener ganancias. El adolescente acordó devolver más de 270.000 dólares en ganancias para resolver las acusaciones. En diciembre, la SEC demandó a un comerciante por difundir rumores falsos sobre empresas.
Los reguladores suelen comenzar sus investigaciones mediante el uso de algoritmos para buscar toneladas de datos para tratar de detectar operaciones sospechosamente oportunas, incluidas las señales de que tales apuestas se coordinaron, dijo Bennett. Luego tratarían de hacer coincidir esos intercambios con publicaciones en las redes sociales, mientras clasifican quién escribió las publicaciones y cuál era su intención, dijo.
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“No es algo que se resuelva en horas, o incluso días”. «Es un trabajo duro».
Por las razones que describe Bennett, las investigaciones de la SEC a menudo demoran meses o incluso años en completarse, por lo que es probable que el caso de GameStop haya terminado hace mucho para cuando concluyan las revisiones. Aún así, los hallazgos de la agencia podrían tener implicaciones para el mercado minorista en general y dar lugar a cambios en las políticas de ventas al descubierto, liquidación comercial, aplicaciones en línea y reglas de divulgación.
La SEC también está analizando cómo las casas de bolsa manejaron los mayores volúmenes y decidieron restringir las operaciones durante el aumento, según las personas conocedoras del asunto. La agencia está investigando si las firmas cumplieron con las reglas y fueron consistentes en la forma en que hicieron divulgaciones a sus clientes en todos los ámbitos al limitar las transacciones.
