El cumplimiento normativo o «compliance» es fundamental para asegurar que las organizaciones operen de manera ética y transparente. En esta nota se presentan los pilares que sustentan un programa de compliance efectivo y su aplicación. Con información de Refinitiv.
Cuando se implementan adecuadamente, estos pilares ayudan a las organizaciones a evitar riesgos, mantener la conformidad reglamentaria y proteger su reputación.
El compromiso de la alta dirección, la adhesión a principios éticos y normas de conducta, el análisis de riesgos, las políticas y directrices, la capacitación y concientización, la comunicación y denuncias y la due diligence de terceros son los principales pilares del compliance. Es importante seguir fielmente cada uno de ellos para construir un ambiente de negocios confiable y responsable que inspire la confianza de los clientes y la comunidad en general.
El compromiso de la alta dirección es esencial para el éxito de un programa de compliance. Las empresas deben establecer códigos de conducta y ética que reflejen sus valores y objetivos.
El análisis de riesgos es fundamental para que el programa de compliance esté siempre actualizado y adecuado a los riesgos del momento.
Las políticas y directrices son documentos que detallan las expectativas de la empresa en relación a la conducta de sus empleados en diversas situaciones. Es imprescindible que las empresas basen sus políticas y directrices en las leyes y reglamentos vigentes.
La formación y la conciencia son elementos indispensables para garantizar que los empleados comprendan las políticas y directrices de la organización. Las empresas deben establecer canales de comunicación claros y accesibles para que los empleados informen de cualquier sospecha de incumplimiento o de violaciones del código de conducta y ética.
La due diligence de terceros es esencial para garantizar que los proveedores, socios y otros terceros con los que se relaciona la empresa cumplan con las mismas expectativas éticas y de conducta.
En definitiva, un programa de compliance sólido es fundamental para construir un ambiente de negocios confiable y responsable que proteja la reputación de la empresa y garantice su éxito a largo plazo.
