Los directores generales de cumplimiento enfrentan enormes desafíos en el entorno corporativo actual, y quizás el mayor es conseguir y obtener el apoyo de la junta corporativa. A menudo escuchamos hablar alegremente sobre la alta gerencia y el apoyo de la junta, pero la prueba está en acciones reales y tangibles.
Cuando no sirve el “compliance”
En base a eso, Michael Volkov ofreció cinco pasos en su blog, para que una empresa pueda mejorar el compromiso de la junta corporativa con el cumplimiento:
Experiencia de cumplimiento de la junta: El último mantra entre los profesionales es la necesidad de experiencia de cumplimiento en una junta. Esto puede tener un impacto dramático en el compromiso de la junta y la comprensión del cumplimiento.
Todos sabemos que los miembros de la junta corporativa rara vez entienden cómo se ve un programa de cumplimiento, cómo funciona y qué se debe hacer para que el programa sea efectivo. Aquí es donde un miembro de la junta con experiencia en cumplimiento puede ayudar. En el mundo real, un miembro de la junta que entienda el cumplimiento se asociará naturalmente con el director de cumplimiento y ayudará a promover las iniciativas de cumplimiento. Tal soporte es invaluable y puede mejorar dramáticamente el desempeño de un programa de cumplimiento.
Educar sobre la importancia de la cultura : La «capacitación» de la junta corporativa es realmente una función «educativa». Las juntas corporativas lamentablemente no están informadas sobre programas de ética y cumplimiento. Un CCO tiene que priorizar la capacitación / educación sobre la importancia de la cultura corporativa y la investigación abrumadora que respalda la conclusión de que una cultura ética promueve el desempeño financiero de una empresa.
Este punto educativo básico debe enfatizarse una y otra vez. Una vez que se profundiza en la conciencia de la junta, el CCO tiene que explicar cómo medir la cultura de una empresa, cómo controlar su cultura y los pasos necesarios para remediar las debilidades en la cultura corporativa.
Claves para hacer que las regulaciones de cumplimiento sean más dinámicas
Iniciativas de capacitación / educación : Al igual que los jóvenes y niños, las juntas corporativas deben recordar importantes ideas de ética y cumplimiento. Un programa de entrenamiento regular es crítico, no una aparición anual antes de embarcar, sino una aparición trimestral para fines de capacitación/educación. El entorno de riesgo está cambiando rápidamente: desde problemas serios de “MeToo” hasta privacidad de datos y seguridad cibernética, las compañías enfrentan un panorama que cambia rápidamente y deben mantenerse al tanto de tales riesgos y estrategias de mitigación que involucran la cultura corporativa y el cumplimiento.
En un frente separado, las juntas corporativas no saben cómo supervisar y monitorear un programa de cumplimiento corporativo. Un CCO tiene que proporcionar una explicación paso a paso para describir qué información es relevante, cómo se recopila la información y qué información debe proporcionarse a los miembros de la junta para su revisión y respuesta.
A medida que aumenta la responsabilidad de los miembros de la junta por fallas en el cumplimiento, los CCO tienen que abordar estas inquietudes proporcionando orientación detallada y específica, no se sienten bien en los gráficos circulares y en los gráficos de barras que cuentan las certificaciones del código de conducta y la asistencia al entrenamiento.
Paneles de cumplimiento: Los CCO están convergiendo rápidamente para depender de un tablero de cumplimiento que informa en tiempo real de las principales estadísticas de cumplimiento e indicadores de rendimiento. Los proveedores están llevando estos productos al mercado y los CCO deben adoptar la automatización como una herramienta para avanzar en el desempeño y la supervisión del cumplimiento. Los miembros de la junta corporativa necesitan un tablero similar, una forma fácil para que los miembros de la junta entiendan y supervisen el cumplimiento.
DOJ refuerza evaluación de cumplimiento
Relaciones personales: Los CCO deben establecer una relación personal con los miembros clave de la junta, en particular, el presidente de auditoría, que puede ser responsable de la supervisión del programa de cumplimiento. Los CCO son políticos: su éxito depende de las relaciones interpersonales. Un CCO que tiene una fuerte relación personal con el Presidente de Auditoría tiene la capacidad de comunicarse constantemente sobre cuestiones de ética y cumplimiento. Tales vías de comunicación son invaluables para el éxito general de un programa de cumplimiento.
